自2006年，《AB32法案》正式签署以来，加州空气资源委员会（ARB）在碳数据建设和管理，以及碳交易体系的设计和相关机制的研究方面做了很多努力，并于2013年正式启动了目前世界上覆盖范围最广的温室气体总量控制与交易体系：2012年覆盖加州州内排放的50%；2015年上升到85%。
加州碳市边界扩展计划
对于受控排放源的界定，加州空气资源委员会（ARB）选择了阶段性扩展的方式，从“下游”控制延展到“上游”控制，即在2013年，覆盖范围包括电力行业（含进口电力）和大型工业设施（年排放量大于或等于25,000公吨CO2e），2015年起，将覆盖范围扩展到燃料分销商，包括交通燃料、天然气和其他燃料等。其中对进口电力和天然气的控制点（pointofcontrol）定义在第一进口商（firstdeliverer）。在过去一年的交易运行中，大约有350家企业和600多个设施（facility）被纳入交易体系。
在原有的边界扩展计划中，主要针对燃料和电力行业，对大型工业设施并未做出边界调整计划，然而，工业领域的“碳泄漏”不仅影响减排的总体效果，同时对加州经济以及总体的环境和社会效益也会带来负面影响。（此文中的“泄漏”是指加州范围内的温室气体排放转移到加州州界以外，在达到州内温室气体减排目标的同时，造成州外排放的增加。）
图1.碳泄漏示意图（来自加州空气资源委员会ARB）
工业领域边界调整，水泥行业首当其冲
加州AB32气候法案中要求最大限度地防止工业领域的“泄漏”，在过去一年的交易运行中，工业设施配额分配坚持“工业援助”的理念和原则，为相关工业部门提供免费配额，援助内容包括“泄漏”预防和过渡性援助，后者的援助力度会随着时间推进而递减。对“泄露”的预防则需在交易体系运行期间实时做出有效的调整计划。
水泥行业由于其高“泄漏”风险以及受控点数量相对较少，而成为被纳入考虑的首要行业。2014年2月5日，加州空气资源委员会召开了水泥行业边界碳调的研讨会，首次讨论了边界碳调的相关概念以及水泥行业边界碳调的框架设计和主要考虑因素。
水泥行业边界碳调（BCA）方案
针对目前碳交易体系的运行现状以及水泥行业的特点，其边界碳调的框架设计有三种可选方案。
方案1：市场机制的合规义务，即将进口商纳入总量控制与交易体系的受控实体，遵守总量控制与交易体系的相关要求。这一方案的优点在于便于行政管理，无需调整现有的管理框架。而不足之处在于目前的配额预算并没有考虑因“泄漏”而造成的州外生产排放。
方案2：非市场机制的成本连接，即进口商承担进口水泥的排放成本。此方案下，进口商需要支付的成本金额为生产进口水泥的排放量乘以配额价格。此方案便于管理，但缺少市场灵活性，如进口商不能使用碳补偿等辅助性合规工具，且难以保证与进口水泥相关的持续减排。
方案3：独立配额预算的市场机制。此方案有两种可行路径，复制一个小型的总量控制与交易体系，或建立一个简化的购销体系。路径一，根据预测的2020累积排放，为进口商单独设立总量，并实施季度拍卖，允许配额储备、交易，设计相同的灵活性机制，如碳补偿机制和价格控制储备。优势在于在合理的机制设计下，可以对受控实体和进口商保持一致的义务要求。但如何确定合理的配额预算将成为最大的挑战。途径二，设立一个浮动的配额总量，而非一个固定的总量，并确定一个与拍卖相关联的销售价，以投标形式销售。此购销体系中的配额与交易体系的配额不可转换，但允许其他合规工具的使用，如碳补偿，以保证市场的灵活性。虽然可以避免设立合理的固定配额预算的巨大挑战，但系统仍具有配额预算不确定性和复杂性，且难以保证与进口水泥相关的持续减排。
水泥行业边界碳调（BCA）的主要考虑因素
水泥边界碳调设计的考虑因素，主要包括受控范围和适用性、项目框架和严格性以及项目要素。
受控范围和适用性，包括温室气体种类的确定、受控进口商的定义、受控进口水泥的定义、受控实体的报告要求、国家和区域项目的豁免，以及水泥中转的控制要求。
项目框架的设计主要是基于供求关系的预测和分析。在总量控制与交易体系中，需求来自累积的合规义务，供应是加州总量控制与交易体系的合规工具，包括配额、碳补偿或其他认可的合规工具。排放额度的稀缺性创造了价格。边界碳调机制下，需求分析是基于对2020年进口水泥量的分析，因进口水泥量与经济增长趋势以及生产排放效率紧密相关，因此需求预测有很大的复杂性和不确定性。在此情况下，供应的预测也面临很大的挑战。
图2.加州碳市供求关系图（来自加州空气资源委员会ARB）
项目框架的设计中，还有若干其他考虑因素，比如配额预算、价格的设定，以及激励机制、灵活性机制的考虑。边界碳调的配额预算不影响碳交易体系的原有配额预算，因此边界碳调的配额与碳交易体系的原有配额不可转换，但可以适度引入辅助性合规工具，如碳补偿，以及其他连接系统的合规工具，并允许配额储备，允许配额价格控制储备。当用户配额限值小于合规义务时，将会出现边界碳调参与者之间的双边买卖。
“项目要素”主要涉及配额问题。在每年11月份分配第二年免费配额，额度=产量x基准x援助因子x总量调整因子。配额售出时间应与交易体系原拍卖时间保持协调，以便于监管。此外，可通过调整用户的配额限值，校准或微调配额预算。
虽然，加州碳市水泥行业边界碳调的实施方案还未最终确定，但相关机制的讨论已提上日程，水泥行业作为工业领域边界碳调的首要行业，其重要性以及对其他行业的示范作用是可以预知的。在预防工业领域“泄露”方面，边界碳调的行业选择、时机把握以及方案设计是非常关键的，加州在此方面的努力和实践，也将为中国的碳交易试点建设提供借鉴和参考意义。
（能源与交通创新中心：李雪玉）
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