作者：李璇
近日，上海期货交易所（下称“上期所”）通报了2021年前三季度监管情况。数据显示，今年前三季度，上期所共处理异常交易行为954起，对9起涉嫌违规线索立案调查，对14起案件29名客户进行纪律处分。上期所相关部门负责人表示，下一步将严查期权合约违规交易、防范交割月合约风险，保障市场平稳运行，更好服务实体经济发展。
处理异常交易行为954起
围绕服务实体经济、防控市场风险等重点任务，今年以来，上期所持续加强一线监管，严厉打击违法违规行为。在维护市场交易秩序和价格形成机制方面，上期所全面落实“零容忍”要求，维护价格形成的合理、有效，保证市场有序运行。今年前三季度共处理异常交易行为954起（其中自成交262起，频繁报撤单654起，大额报撤单23起，实际控制账户超仓15起），对39名客户采取限制开仓的监管措施。
在保证市场运行质量和规范投资者行为方面，上期所持续对交易行为和穿透式监管数据进行分析，对未主动申报实控的客户加大自律监管的力度。今年前三季度对178组615个客户发起实控账户协查，对不如实申报实控的15名客户进行书面警示。
在打击违规行为方面，今年前三季度上期所对76起涉嫌违规线索进行排查并采取自律监管措施，对9起涉嫌违规线索立案调查，1起违法线索移交证监会，配合受害方将3起涉嫌利益输送违法线索移送司法机关，对14起案件29名客户进行纪律处分。
严查期权及交割月违规交易
上期所相关部门负责人表示，根据前期监管中市场呈现的特征，近期将重点对两方面加强监管。
一是严查期权合约违规交易。监查发现，因为部分期权合约存在流动性有限、买卖报单价差较大等特点，近期很多违规交易都集中在期权品种上，今年前三季度已有7起涉嫌在期权合约上的违规交易线索。面对期权合约上违规交易的多发态势，上期所将严厉查处和重点打击，对相关的违规行为进行立案调查并采取自律监管措施，如果涉及违法犯罪行为，则会按照流程进行行政或司法移送。
二是防范交割月合约风险。期货市场的交割机制是稳定运行的重要保障，日常监管中，上期所密切监测监控交割月合约的价格波动、期现基差偏离以及客户交割违约风险，特别对在临近交割月或者交割月涉嫌市场操纵的行为，交易所将保持“零容忍”的高压态势，维护市场交易秩序。上述负责人还提醒，会员应高度关注法人客户的交割违约风险，对于未做好交割准备的客户，应在最后交易日前平仓，避免发生交割违约。
