中铜投资：做实“合规”与“解题”两篇文章

在企业生产经营中，“合规”和“解题”犹如一柄双刃剑，既相互联系、又部分对立。“合规”要求企业遵循法律法规、行业标准和内部规章制度，确保其业务活动合法合规。而“解题”则强调企业在面对市场变化和经营挑战时，能够灵活应对，创新解决方案，以实现业务增长和竞争优势。如何统筹协调“合规”和“解题”的关系，中铜投资一直在积极探索。

作为中国铜业的股权管理运营平台，中铜投资近年来主要聚焦于股权管理及处置工作，其中，需通过破产程序处置的企业，本身就已存在诸多法律纠纷、人员安置、资产处置等历史遗留问题，困难各不相同、问题错综复杂，需要在坚守国法党纪底线、避免国有资产流失的基础上，敢于斗争、勇于担当，同时，大胆构思、谨慎论证，通过强化对法律法规政策研究、相关方斡旋沟通、合理方案及路径设计，把握关键工作节点和工作节奏，依法合规从快从稳推进企业破产处置。

在工作探索中，中铜投资逐步摸索出一条“1+3+5”的合规管理方法。即1个目标、3个维度、5个阶段。

首先，紧紧围绕项目工作目标，从“强思想稳方向；全制度细机制；找方法促落地”三个维度入手，借鉴质量管理中的DMAIC五阶段循环法筑牢“依法治企三基石”。以“项目制”作为切入点，执行“合规三问”及“合规与业务融合五步法”，扎实推进各项难点、堵点工作进展。

强思想、稳方向。深刻学习领会习近平法治思想，中铜投资党委始终以法治合规为牵引，扎实推进各项重难点工作。通过党委中心组学习、专题培训、制度宣贯、法治合规活动等多种形式，相关法律条文，公司党政负责人带头学，学原文、学案例，在实际解决问题过程中，不断提升公司全员的法治合规意识，将法治合规意识时刻牢记心中。2024年，中铜投资开展以案释法培训，将与每个职工切身相关的遗产继承法律法规，用实际的案例阐述了“我以为的”与“法院判决的”，认识到法律逻辑与个人主观臆测之间的差距，促使人员在项目推进过程中，更加注重以法律条文规定为依据，避免主观判断、经验主义带来偏差；通过问答、法治小视频等更易于接受的方式宣贯工作中常见的法律问题。

全制度、细机制。党的二十届三中全会提出，法治是中国式现代化的重要保障，扎实推进社会主义民主法治建设，其中一个坚持就是坚持以制度建设为主线。中铜投资结合公司实际，在上级单位指导下，不断完善基本制度、管理制度、业务细则各级制度管理体系，形成覆盖全、针对性强、可行性高的制度管理体系，具体指导业务开展。同时，统筹宣贯机制、会议协调机制、监督检查机制的落地执行，强化全员的制度规矩意识、强化重难点问题的协同解决途径、督促措施落地见效。

找方法、促落地。中铜投资通过实施“项目制”，将上级单位关注、影响公司发展的重难点问题，以项目的形式发布，由公司全员摘牌挂帅，结合项目特点，组建跨部门、跨专业的项目团队开展项目攻关，为公司业务分管领导提供专业指导、公司党委和行政班子做好决策支撑。在项目推进过程中，将“合规与解题三问”贯穿项目全过程：一问方案是否可行？二问方案是否合规？三问方案是否还可以再优化？兼顾效率和合规。

其次，在具体实务中，灵活应用DMAIC五阶段循环法构建业务、合规的“莫比乌斯环”。一是定义（Define）目标和关键点；二是测量（Measure）现状与目标的偏差；三是分析（Analyze）偏差原因；四是改进（Improve）提出解决方案；五是控制（Control）：总结提炼合规措施，最终形成制度化的内部风险控制体系。形成业务和合规相互融合、相互促进的“莫比乌斯环”。

例如，中铜投资在处理某委托贷款业务问题时，已进入破产重整程序债务人的管理人，为扩大主债务人的破产财产，对前期因委贷项目判决生效的事项，以“缔约过失”为由再次向法院起诉中铜投资，索赔金额高达1.84亿元。公司高度重视，组成专班开展应对。项目组按照DMAIC五阶段循环法工作思路，借助律师专业支持、组织模拟法庭深度分析诉讼关键点、提前至现场调取相关证据材料、密切注意对方在过程中发生的可能影响诉讼进程的事件等。最终在前期充分准备的基础上，公司在是否存在缔约过失行为、诉讼请求是否真实关联等多个庭审问题应对得当，同时抓住对方在诉讼程序中的瑕疵，最终促使该案以管理人撤诉方式结案，有效避免企业发生损失。

近年来，中铜投资通过上述“1+3+5”项目推进法，圆满化解了华川项目缔约过失案、塑木公司担保代偿等多起历史形成的诉讼或非诉业务风险，为中铜投资自身转型发展奠定坚实基础；积极牵头妥善解决了云芯硅材破产清算、斗南锰业破产重整、云冶仁达系1+5破产清算等“两非”项目中因历史原因导致的资产处置、人员安置、项目转让等复杂问题，推进相关项目从快、从优、合规地取得工作进展，为中国铜业处僵治困、止住亏损，助力中国铜业高质量发展作出了巨大贡献。

（杨洁 刘颖）